Агентством по защите и развитию конкуренции РК совместно с органами финансового мониторинга в период с 11 по 17 июля 2024 года на основании обращений субъектов предпринимательства проведена внеплановая проверка в отношении АО «Товарная биржа «Modern Trading Solutions» на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

По итогам проверки, Агентством выявлены факты несоответствия электронной торговой системы товарной биржи (далее - ЭТСТБ) установленным законодательством требованиям, в частности, клиринговый центр ТОО «Национальный Казахстанский Клиринговый Центр» имеет возможность самостоятельно блокировать учетные записи членов товарной биржи в ЭТСТБ выходя за рамки своих функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О товарных биржах».

Согласно установленным требованиям, блокировка учетной записи члена товарной биржи в ЭТСТБ производится непосредственно товарной биржей и исключительно в случае приостановления аккредитации члена товарной биржи, однако в отношении заявителей такое решение товарной биржей не принималось.

Таким образом, в нарушение действующего законодательства, АО «Товарная биржа «Modern Trading Solutions» своему клиринговому центру предоставлен доступ к ЭТСТБ, позволяющий самостоятельно клиринговым центром ТОО «Национальный Казахстанский Клиринговый Центр» блокировать учетные записи в ЭТСТБ и не допускать членов товарной биржи к торгам, в том числе по причине наличия задолженностей перед клиринговым центром.

В этой связи, АО «Товарная биржа «Modern Trading Solutions» выдано предписание об устранении выявленных нарушений, а также возбуждено дело об административном правонарушении по части 1 статьи 464 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях (КоАП), предусматривающей административный штраф, с приостановлением действия лицензии или без такового.

Источник: Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан